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旋舞 罪加罪

一、擅自改变房屋使用功能的行为

被告人刘某某于2018年5月19日与陕西丰润房地产开发有限公司(以下简称丰润公司)签订《房地权证》一份，约定由该公司作为开发主体和房屋业主使用，其中包含一份业主证，内容为房产权属证书。2017年6月20日，丰润公司以开发商撤资为由，将原物业委托给西安淳慧置业有限公司(以下简称淳慧公司)作为物业使用。2018年6月27日，淳慧公司在西安合城项目A区建设地块一号一楼的公共办公场地以违法建设的方式将物业出租给刘某某使用，并支付刘某某物业费。2021年2月20日，公安机关以该公司涉嫌非法吸收公众存款罪对刘某某立案侦查，同时向西安市中级人民法院提起公诉。

2021年12月，西安市灞桥区人民法院以非法吸收公众存款罪判处公司法定代表人张某有期徒刑七年，并处罚金三十万元;判处公司直接负责的主管人员李某有期徒刑一年六个月，并处罚金十万元;判处公司实际控制人李某菊有期徒刑七年，并处罚金十万元。淳慧公司不服，提起上诉，请求撤销一审判决，改判为驳回上诉，维持原判。

判决书显示，淳慧公司与刘某某签订《承诺书》后，未按照《全国信用信息共享平台应用协议》等约定的程序对刘某某的公司进行信息披露，导致刘某某公司存在多家股东登记、资金流出等问题，损害了刘某某公司的合法权益，应承担相应的法律责任。而西安淳慧投资管理有限公司(以下简称淳慧公司)也是刘某某公司的实际控制人，公司在刘某某公司未经允许对外披露且未经中国证监会许可的情况下，将公司管理人员分为管理层和监事，公司的经营行为导致其公司治理和信息披露严重失范，不利于公司的健康发展，对社会有重大负面影响，故淳慧公司与刘某某公司应当对刘某某公司的上述行为承担相应的法律责任。

《上海证券交易所证券异常交易监控业务指引第1号——异常交易行为》(以下简称《异常交易监控业务指引》)第二十四条规定:“上市公司、上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合中国证监会及其派出机构对相关证券期货违法违规行为的调查处理，确保公司合法合规经营，对严重异常交易行为予以配合调查，并在调查处理决定出具之日起30个工作日内向上海证券交易所和中国证券监督管理委员会报告，说明是否需要继续配合调查”。2021年1月21日，上海证券交易所向淳慧公司下发了《纪律处分决定书》，淳慧公司未能按期履行信息披露义务，且未在收到决定书后30个工作日内及时履行信息披露义务，违反了《证券法》第四十四条、第一百八十七条的规定。根据相关规定，上海证券交易所决定，对上海证券交易所给予淳慧公司及有关责任人员合计警告，并处以五百万元的罚款。

淳慧公司未履行《证券法》第一百九十七条第一款、《证券法》第一百八十七条第一款、《证券法》第一百九十七条第三款第一款第二项和《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款第一项的规定，根据《证券法》第一百七十条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的规定，决定对淳慧公司及相关责任人员合计处以五百万元的罚款。

来源:上海证券交易