热门搜索

新时代证券电话

2020年2月5日，上交所就新时代证券在华第一、第二大股东及实际控制人认定的法律意见书作出决定，对上海浦东发展银行股份有限公司、中国泛海、新时代信托、中融信托等4家机构股东的《证券公司股权管理规定》作出修改，在依法合规的前提下，自发布之日起，接管期限延长一年至2021年12月31日。

作为“国内首家获准”开业的城商行，新时代证券的成功开业标志着证券行业步入高质量发展新阶段。新时代证券深耕上海的股权优势，将进一步推动上海金融开放，增强上海国际金融中心的影响力，进一步提升上海企业的综合金融服务竞争力，为上海国际金融中心建设和“五个中心”建设发挥更大作用。

东方证券总裁、党委书记蔡建春在致辞中表示，过去三年，东方证券战略发展成效显著，资产规模、总资产双双突破万亿元，在行业内站稳了脚跟。“公司全面启动合规文化建设，倡导全员学习，以诚信合规为基本范畴，全面推行五位一体合规文化建设，员工廉洁从业、严格自律、崇尚创新，通过推动合规文化与公司战略实施相融合、融合，进一步深化了公司文化建设。”

一是在制度建设上进一步强化合规文化的示范效应。自2019年《公司法》修订之后，公司总经理、首席风险官、合规总监、风控总监等多层级核心管理人员建立了一整套全面、系统、制度的合规管理制度，强化了合规风险管理的执行力，促进公司合规管理由粗放发展向精细发展转变，同时公司在推动合规文化建设的同时，也在逐步完善制度体系，进一步保障合规文化的可持续性。

二是在工作方法上进一步强化合规文化的执行力。一方面，公司制定了一系列的合规管理制度，明确责任、期限、时限、处罚机制，建立覆盖公司各业务部门、全体人员、部门管理人员、关键岗位人员的合规文化责任制度体系。另一方面，公司从建立完备的合规管理制度体系、强化员工合规教育培训等方面着手，持续加强合规文化的落实，全方位提升合规文化的落实力。

三是在业务流程上进一步强化合规文化的执行力。主要做了三方面工作:一是持续开展培训，提升公司合规管理人员的合规能力。二是通过制度建设，完善公司的日常管控、风险评估机制，建立合规文化建设与业务管理融合的长效机制。三是严格落实企业对违反合规制度的处罚，明确合规人员的红线，建立违规责任追究机制，提高合规人员违法成本。

《21世纪》:北鼎股份近年来陆续在各个场合强调与合规相关的重要性。在新的发展阶段，合规业务在公司的发展中具有怎样的作用?未来是否有进一步的规划和措施?

潘雄胜:合规对北鼎股份来说是一项长期的战略业务。

合规不仅是行业发展的需求，更是资本市场践行国家安全、经济金融安全和社会治理理念的现实需要，更对资本市场起着“压舱石”的作用。

北鼎股份在经营管理过程中，坚持以合规为先导，抓好合规治理、内控建设和信息披露，以科技引领和提升经营管理效率，用“合规红利”赋能公司的发展。

第一，以“合规为先导”理念为指引，做好合规建设和合规管理工作。

合规不仅是行业发展的需求，更是资本市场践行国家安全、经济金融安全和社会治理理念的现实需要，更对资本市场起着“压舱石”的作用。北鼎股份作为财务类企业，在上市之初就紧抓合规这条主线，规范、公正的经营管理制度全面建立， 自上市以来始终保持了“零”的经营异常状态，做到了合规经营、稳健发展。